Si no puede ver el newsletter haga clic aquí

"Prevención del Lavado de Dinero" - Ley Nº 26.683

• Nuevo tipo penal (art. 303 Código Penal).

• Responsabilidad penal de las personas jurídicas (art. 304 Código Penal).

• Regulación, Supervisión y Sanción. Mayores facultades de la UIF.

¿Su Entidad cumple con la nueva Ley y normativa de la UIF - Resolución 121/11?

¿Ha identificado y evaluado los nuevos riesgos?

¿Ha ponderado las consecuencias legales y reputacionales?

¿Ha actualizado los manuales de procedimientos?

¿Ha implementado un programa de cumplimiento acorde a la Resolución UIF 121/11?

¿Ha realizado actividades de capacitación a su personal?

Nuevo escenario regulatorio para el sistema bancario

El incremento de las exigencias normativas por parte de la Unidad de Información Financiera (UIF) en materia de AML/CFT es una realidad. En colaboración con la UIF, la Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias (SEFyC), ha iniciado el proceso de inspecciones específicas a la industria bancaria.
A partir de la Ley No. 26.683 en el mes de junio de 2011, la UIF ha introducido profundos cambios en su marco regulatorio a través de la emisión de la Res. No. 121/11 (sustituta de la Res. No. 37/11).
Esta normativa se configura como la nueva reglamentación para el sistema bancario.
La UIF y la SEFyC han coordinado y reglamen-tado el nuevo marco de supervisión, a través de la Res. No. 165/11, a los efectos de realizar las inspecciones específicas en materia de AML/CFT, y aplicar las sanciones derivadas de incumpli-mientos a su normativa.

Nuestro objetivo es poder colaborar con:

• El fortalecimiento de la estructura de prevención en materia de AML/CFT.
• El resguardo de la responsabilidad de los miembros del Órgano de Dirección y de sus asociados.

 

Nuestra propuesta para mitigar los nuevos riesgos se basa en realizar:

• "Gap análisis" entre la situación actual de la Compañía y las exigencias regulatorias.
• Actualización de manuales de políticas y procedimientos.
• Rediseño de la estructura de prevención: misiones y funciones acordes a las nuevas exigencias y responsabilidades.
• Diseño e implementación de matrices de riesgo y sistemas de monitoreo.
• Capacitación anual para el personal y/o jornadas de actualización trimestral/semestral.
• Newsletter bimestral con novedades sobre AML/CFT locales e internacionales.
• Consultas sobre interpretación normativa y análisis de casos inusuales en abstracto.

Conozca más sobre nuestro Staff Profesional y nuestros servicios en www.fidesnet.com.ar
Manténgase actualizado sobre las últimas novedades en @fidesnet
Lic. Zenón A. BIAGOSCH - Presidente
Bartolomé Mitre 777, Piso 1, Dpto. "B"
C1036 - C.A.B.A. - Argentina.
+5411 4328-8408 / 4393-1974
info@fidesnet.com.ar